蚂蚁基金违规销售遭责令改正 财富号红包活动违反什么规定

2018-04-05
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文章简介：3月21日讯,浙江证监局日前发布公告称,经核查发现,蚂蚁基金"财富号红包活动"存在以送现金红包方式,进行销售基金的行为.浙江证监会认为,这一行为违反了<证券投资基金销售管理办法>(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定.对此,浙江证监局决定对蚂蚁基金采取责令改正的监督管理措施,要求该公司应严格对照<证券投资基金销售管理办法>等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位.附浙江证监会公告全文:

3月21日讯，浙江证监局日前发布公告称，经核查发现，蚂蚁基金“财富号红包活动”存在以送现金红包方式，进行销售基金的行为。浙江证监会认为，这一行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号）第八十二条第二项的规定。

对此，浙江证监局决定对蚂蚁基金采取责令改正的监督管理措施，要求该公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识，提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。

附浙江证监会公告全文：

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司：

经核查，我局发现你公司“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。

上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号）第八十二条第二项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识，提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。