陈传明独立董事 协鑫集成:独立董事2016年度述职报告(陈传明)

原标题:协鑫集成:独立董事2016年度述职报告(陈传明)

协鑫集成科技股份有限公司 独立董事2016年度述职报告 各位股东及股东代表: 作为协鑫集成科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本人严格 按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公 司章程》及《独立董事制度》等有关法律法规规定和要求,勤勉尽责,出席公司 股东大会和董事会,认真审议董事会各项议案,对公司相关事项发表独立意见, 切实维护公司股东尤其是中小股东的合法权益。

现将 2016 年度本人履行独立董 事职责的情况报告如下: 一、2016年度出席董事会及股东大会情况 本人 2016 年任职期间,公司共计召开董事会 12 次,出席董事会会议情况如下: 本年应参加 现场出席 通讯方式 委托出席 缺席 姓名 职务 董事会次数 (次) (次) (次) (次) 陈传明 独立董事 12 3 9 0 0 列席股东大会的情况如下: 本人 2016 年任职期间,公司共计召开股东大会 6 次,列席股东大会的情况如下: 姓名 职务 亲自出席(次) 备注 陈传明 独立董事 2 本人按时出席公司董事会,没有连续两次未亲自出席董事会会议的情形。

本人任职期间,对提交董事会的议案均认真审议,与公司经营管理层保持了 充分沟通,以谨慎的态度行使表决权。

本人认为公司董事会的召集召开符合法定 程序,合法、有效,故对任职期间公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票, 没有反对、弃权的情形。

二、发表独立意见情况 2016年度,本人作为独立董事,就公司的以下事项发表了专项意见: 序号 时间 届次 发表独立意见 1、关于公司2015年度内部控制自我评价报告的独立意 见 2、关于公司2015年关于募集资金存放与使用专项报告 的独立意见 3、关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公 第三届董事 司审计机构的的独立意见 1 2016.

04.24 会第二十三 4、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公 次会议 司对外担保情况的专项说明及独立意见 5、关于2015年度利润分配预案的独立意见 6、关于2016年度预计发生日常关联交易的独立意见 7、关于聘任公司副总经理兼董事会秘书的独立意见 8、关于开展票据池业务的独立意见 1、关于本次非公开发行股票相关事项的独立意见 第三届董事 2、关于本次非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报 2 2016.

06.14 会第二十四 措施事项的独立意见 次会议 3、关于本次非公开发行公司债券相关事项的独立意见 第三届董事 1、关于签订重大合同暨关联交易事项的独立意见 3 2016.

07.08 会第二十五 2、关于申请国内保理业务额度事项的独立意见 次会议 第三届董事 4 2016.

07.13 会第二十六 1、关于变更公司董事的独立意见 次会议 1、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公 司对外担保情况的专项说明及独立意见 第三届董事 2、关于公司2016年上半年募集资金存放与实际使用情 5 2016.

08.24 会第二十八 况的专项报告的独立意见 次会议 3、关于变更公司董事的独立意见 4、关于前次募集资金使用情况报告的独立意见 第三届董事 1、关于调整公司2016年度非公开发行股票相关事项的 6 2016.

09.20 会第三十次 独立意见 会议 第三届董事 7 2016.11.15 会第三十二 1、关于公司董事会换届选举的独立意见 次会议 1、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司 高级管理人员的议案》和《关于聘任公司董事会秘书的 第四届董事 议案》的独立意见 8 2016.

12.02 会第一次会 2、关于放弃控股子公司股权优先受让权事项的独立意 议 见 3、关于与长城资产开展融资合作暨关联交易的独立意 见 三、专门委员会工作的情况 本人作为公司董事会提名委员会负责人及薪酬与考核委员会委员,参与了提 名委员会、薪酬与考核委员会的日常工作。

作为提名委员会负责人,本人就公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准及程序提出合理化建议,发挥了提名委员 会的作用。作为薪酬与考核委员会委员,本人积极参与制订公司董事及高级管理 人员的考核标准并进行考核,完善了上市公司薪酬与考核管理制度。

四、对公司进行现场调查的情况 2016年度,本人利用参加董事会、列席股东大会的机会以及其他适当的时间, 对公司进行了多次现场考察,并通过会谈、邮件及电话等多种方式与公司其他董 事及高管保持密切联系,及时获悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司的运行 动态。

五、保护投资者权益方面所做的工作 (一)持续关注公司的信息披露工作,使公司能严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、 法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定,真实、及时、完整地完成信息披 露工作。

(二)按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》等法律法规的要求履行独立董事的职责;同时本人始终坚持谨慎、勤勉、忠 实的原则,利用自身的专业知识,独立、客观地行使表决权,保护广大投资者特 别是中小股东的合法权益,为促进公司稳健经营,创造良好业绩,起到应有的作 用。

六、培训与学习 本人作为公司第四届董事会独立董事,已取得独立董事资格证书,并积极主 动学习中国证监会、深圳证券交易所有关法律法规和各项规章制度,提升独立董 事履职能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,同时切实加 强对公司及投资者权益的保护。

七、其他工作情况 1、无提议召开董事会的情况; 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况; 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

2017年度,本人将继续勤勉尽职,利用专业知识和经验为公司的发展提供更 多有建设性的建议,为董事会的科学决策提供参考意见。本人也衷心希望公司在 董事会领导下稳健经营、规范运作,不断提高盈利水平,使公司持续、稳定、健 康发展,给广大中小投资者带来满意的回报。 特此报告。 独立董事:陈传明 2017年4月20日