光大证券遭证监会警示 因营业部违规代销产品

去年12月,康美药业发布公告称,因涉嫌信披违规遭证监会立案调查.今日,证监会公布调查结果,6名当事人遭市场禁入.其中,实际控制人马兴田夫妇遭顶格处罚,不仅终身市场进入,而且遭罚90万元.8月16日,证监会新闻发言人高莉表示,康美药业有预谋有组织长期系统实施财务造假行为,证监会目前已对康美药业公司及责任人员进行处理,对6名当事人采取证券市场禁入措施.证监会将加快办案进度,严格依法处罚,对涉嫌犯罪的将移送司法机关追究刑事责任.康美药业市场禁入 实控人马兴田许冬瑾遭重罚随后,ST康美发布公告称,公司及

7月25日消息,A股公司大智慧(行情601519,买入)昨日晚间发布公告,称董事会于2016年7月23日收到公司董事长.总经理张长虹提交的辞职报告.大智慧大智慧称,张长虹由于个人原因,向公司董事会申请辞去所担任的董事.董事长.总经理职务,同时一并辞去公司第三届董事会专业委员会委员相关职务.张长虹简历 大智慧遭证监会顶格处罚 董事长张长虹辞职公告表示大智慧通讯社公司董事会将尽快组织召开董事会会议,推举合适人选代行董事长职责.董事会将按照法定程序,尽快完成聘任总经理和新任董事长的选举工作.大智慧此前

有着"翡翠第一股"之称的东方金钰(600086.SH)正身临"四面楚歌".自今年1月18日画出一根长阴线之后,东方金钰就一直处于停牌状态,至今已有266天,在上证e互动上,关于何时复牌的问询纷至沓来.目前,东方金钰已有数笔债务出现违约.部分银行账户被冻结.标的资产均处于抵押或冻结状态.信用评级遭下调.董秘和董事长相继收到监管部门的警示函.近日,第一财经记者从相关渠道获悉,为化解自身债务危机,东方金钰目前正在多管齐下自救,包括推动五矿信托战略入股;由信达资产牵头进行债

祥源文化9日晚公告,称公司收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书,万家文化(已更名为祥源文化).龙薇传媒等涉嫌信披违法违规案已调查完毕,依法拟对#黄有龙##赵薇#给予警告并处以60万元罚款,采取5年证券市场禁入措施.据告知书,赵薇夫妇公司在自身境内资金准备不足,相关金融机构融资尚待审批,存在极大不确定性情况下,以空壳公司收购上市公司,且贸然予以公告,对市场和投资者产生严重误导. 依据<证券法>对龙薇传媒责令整改,给予警告,并处60万元罚款:对黄有龙.赵薇分别采取5年证券市场禁入措施.

据报道,证监会上海监管局近日对光大证券股份有限公司上海仙霞路营业部出具警示函,因该营业部违规代销非公募产品,六名员工凑钱代客买产品.警示函显示该营业部在代销非公开募集产品的过程中,存在以下问题:投资者汤某某购买相关产品的资金系由营业部的6名员工汇集.营业部明知该投资者提供的信息不真实.不准确,未告知其后果,也未拒绝向其销售产品.证监会上海局表示上述行为违反了<证券期货投资者适当性管理办法>(证监会令第130号)第三十三条第二款的规定.按照<证券期货投资者适当性管理办法>第三十七条的

原标题:红旗连锁控股股东遭证监会立案调查本报讯(记者 熊筱伟 王眉灵 邹晶)成都红旗连锁股份有限公司7月8日发布公告称,该公司控股股东曹世如及股东四川三新创业投资有限责任公司,因涉嫌违反证劵法律法规,已被中国证券监督管理委员会立案调查.公告称,本次调查不会对公司日常经营造成直接影响,公司生产经营活动一切如常.在调查期间,曹世如及四川三新将积极配合证监会的调查,并严格按照监管要求履行信息披露义务.红旗连锁股份有限公司相关人员回应称,因曹世如及四川三新公司在本次减持和增持过程中,对政策理解有差异,受

  6月1日晚间,神州信息.涪陵榨菜等多家公司披露股东.高管减持计划;金路集团实控人刘江东遭证监会立案调查;光洋股份信披违规,遭证监局责令改正;江淮汽车与大众汽车正式签署合资合同等.  热门事件  [金路集团:实控人刘江东遭证监会立案调查]金路集团6月1日晚公告,公司收到证监会关于公司大股东.实际控制人刘江东调查通知书,因涉嫌信息披露不实等违法违规,证监会决定对刘江东立案调查.目前,公司生产经营情况正常,公司将督促刘江东积极配合监管机构相关调查工作.  [光洋股份:信披违规遭证监局责令改正]光洋

近日,金亚科技(300028,收盘价23.90元)成为A股市场的焦点.由于面临"退市风险",金亚科技复牌前估值被大幅下调到不足10元,市场预期其可能会重现重啤暴跌一幕.但出乎市场意料,金亚科技在连续跌停5个交易日后便出现反转.4月7日,在逾3相关公司股票走势金亚科技华泰证券光大证券新文化深南电A0亿元资金的撬动下,金亚科技开盘便涨停.龙虎榜数据显示,这一切背后是凶悍的游资--单日买入1.75亿元的华泰证券深圳益田路荣超商务中心营业部(以下简称华泰荣超营业部),以及买入1.46亿元的光大