中基投资葛坚 投资者服务中心和中基协在京签署调解合作备忘录
2016年7月5日,中证中小投资者服务中心有限责任公司(以下简称投资者服务中心)与中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)在京共同签署了纠纷调解合作备忘录,投资者服务中心董事长芮跃华和中基协洪磊会长代表双方签字。签约活动中,根据中基协的推荐,投资者服务中心为新聘任的26名证券投资基金领域兼职调解员发放了聘书。
本次签署合作备忘录是投资者服务中心和中基协共同落实中国证监会“公平在身边”投资者保护专项活动部署的重要工作,双方一致决定将以本次合作为契机,不断拓展新型调解机制,保护当事人合法权益。根据合作备忘录,中基协将基金投资领域的纠纷事项向投资者服务中心移交,由其向当事人提供专业、便捷、规范的调解服务,统一适用专业调解规则,双方还将在共建专家调解员队伍、共享统计数据信息、纠纷监测联动等方面不断展开深入合作。
投资者服务中心董事长芮跃华表示,投资者服务中心作为中国证监会直接管理的一家公益服务机构,以中立第三方的定位,致力于以“申请便捷、程序简化、专业权威、效力保证”为目标,建设有利于中小投资者保护、有利于纠纷公正高效解决的纠纷调解机制,提高调解工作权威性和公信力。
投资者服务中心成立一年多来,已受理并调解完成纠纷案件219件,调解成功208件,投资者获赔金额达2242万元。调解案件数量逐步增长,业务范围已初步向全国各主要区域铺开,调解纠纷类型覆盖证券、期货、基金、上市公司、投资咨询等市场各领域。以小额裁决为代表的新型调解机制影响力正日益扩大,纠纷调解的效果得到争议双方的高度认可和市场各方的广泛好评。
中基协洪磊会长表示,中基协作为依法设立的全国基金行业自律管理组织,按照《证券投资基金法》等规定,建立投诉处理机制,受理投资者投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。2015年5月以来,中基协共收到投诉事项及线索1035件,很多投诉事项都存在纠纷调解需求。
维护投资者的合法权益是中基协的首要职责,为了向当事人提供高水平的调解服务,多元化解矛盾纠纷,中基协决定与投资者服务中心进行合作,依托专业机构,不断拓宽投资者维权渠道。
通过本次合作,双方将共同探索多元化解纠纷的有效机制,持续提升行业调解服务水平,按照中国证监会党委的要求,“不忘初心,继续前进”,充分维护投资者合法权益,促进证券投资基金行业健康发展。
中国政法大学刘纪鹏教授、中国人民大学刘俊海教授作为兼职调解员代表,工银瑞信基金管理有限公司鲁玲作为公募基金行业代表,淡水泉(北京)投资管理有限公司刘忠海、鼎晖股权投资管理(天津)有限公司许尚威作为私募证券投资基金、私募股权投资基金行业代表分别进行了发言。大家都表示,双方调解合作意义重大,为投资者和市场机构拓宽了诉求解决渠道,充分体现了维护公平正义的监管新政,有利于促进行业纠纷的有效化解。
中国证监会投保局、机构部、私募部、法律部、北京证监局、投资者服务中心、中基协有关领导和首批聘任的行业兼职调解员、部分基金公司代表共同出席了本次签约活动,并对今后如何做好调解工作进行了座谈交流。
