1971年诺贝尔经济学奖:西蒙·库兹列茨

内容摘要: 西蒙·库兹涅茨在西方经济学界十分活跃,他是美国经济学会、美国统计学会、美国哲学学会、美国科学促进协会、国际统计学会会员,美国经济史学会、英国皇家统计学会的名誉会员,瑞典皇家科学院院士,英国科学院通讯院士,担任过美国经济学会会长和...

西蒙库兹涅茨在西方经济学界十分活跃,他是美国经济学会、美国统计学会、美国哲学学会、美国科学促进协会、国际统计学会会员,美国经济史学会、英国皇家统计学会的名誉会员,瑞典皇家科学院院士,英国科学院通讯院士,担任过美国经济学会会长和美国统计学会会长等职。

他还获得普林斯顿大学、宾夕法尼亚大学、哈佛大学、耶路撒冷希伯莱大学名誉博士学位。西蒙史密斯库兹涅茨(SimonSmithKuznets),俄裔美国著名经济学家,美国的G.

N.P.之父。1901年4月30日生于乌克兰哈尔科夫,1985年7月8日卒于美国马萨诸塞州坎布里奇(又译作剑桥,哈佛大学所在地),1971年诺贝尔经济学奖获得者。1955年提出了收入分配状况随经济发展过程而变化的曲线--倒U曲线(InvertedUCurve),是发展经济学中重要的概念,又称作库兹涅茨曲线。

1901年,4月30日出生在俄国乌克兰哈尔科夫市的一个皮毛商人的家庭里,父亲亚伯拉罕库兹涅茨和母亲波琳弗里德曼都是犹太人。
1906年,在西蒙库兹涅茨6岁的时候,他的父亲移居美国,西蒙库兹涅茨本人说,他从那时候起已经对经济学产生浓厚的兴趣,相信经济学是研究一切社会问题的基础。

1922年,西蒙库兹涅茨也移居到美国,进入哥伦比亚大学攻读经济学。
1923年,获得文科学士学位;
1924年,获得文科硕士学位;
1926年,获得博士学位。
1927年,西蒙库兹涅茨进入米契尔(W.

C.Mitchell)教授主持的国民经济研究局(NBER),一直到1961年。在这个期间,他同时也在大学和政府部门任职;
19361954年,担任宾夕法尼亚大学经济学和统计学助理教授、教授。
19421944年,担任哥伦比亚特区华盛顿战时生产部计划统计局副局长和计划委员会研究主任。

1946年,担任中国国家资源委员会顾问。
19501951年,担任印度国民收入委员会顾问。
19531963年,担任法尔克以色列经济研究计划***。
19541960年,担任约翰霍布金斯大学政治经济学教授。
1960年,他到哈佛大学担任经济学教授直到1971年退休。

1963年,担任以色列毛立斯法尔克经济研究所理事会理事及名誉***,
19611970年,任美国社会科学研究会中国经济委员会***。
1971年退休。
一、主要研究领域
20年代以来,西蒙库兹涅茨主要从事下述领域的研究:
(1)经济周期。

主要著作有《零售和批发贸易的周期波动》(1962年)、《生产和价格的长期运动》(1930年)、《工业和贸易的季节性波动》(1934年)等。

(2)国民收入核算。
主要著作有《国民收入和资本形成》(1938年)、《19191938年的国民收入及其构成》(1914年)、《战争时期的国民产值》(1945年)、《国民收入:发现的概述》(1946年)、《1869年以来的国民产值》(1946年)等。

(3)经济增长。
主要著作有《1870年以来美国国民收入的长期变化》(1951年)、〈各国经济增长的定量方面〉(1956年)、《关于经济增长的六篇演讲》(1959年)、《现代经济增长:速率、结构和扩展》(1966年)、《各国经济增长:总产值和生产结构》(1971年)等。

二、主要贡献
西蒙库兹涅茨在上述研究领域中都作出了杰出的贡献。他在经济周期研究中所提出的为期20年的经济周期,被西方经济学界称为库兹涅茨周期。他在国民收入核算研究中提出了国民收入及其组成部分的定义和计算方法,被经济学家们誉为美国的G.

N.P.之父。他对经济增长的分析,被西方经济学界认为揭示了各发达国家一个多世纪的经济增长过程,并提出了许多深刻的见解。据说,西蒙库兹涅茨的研究成果被引用的次数,在西方经济学界的经济学家和统计学家中无人能与之相比。

正因为这术,在1971年诺贝尔经济学奖的评选过程中,瑞典皇家科学院从100多个提名所选出的10个候选人中,最后确定了西蒙库兹涅茨。
1、强调经验主义
库兹涅茨认为所谓一个理论,意味着是在各种经验上可以识别的因素之间的可经验证的关系的表述,这些因素和关系在不同的时间、地点等条件下是相对稳定的。

这种各国经济增长的理论是我们从来没有掌握过的,显然,我们现在没有掌握,更为重要的是,我们还没有准备去掌握它在目前环境下,这种理论会是人性的一些先验特性的教条主义的反映或是经济增长机制的形式主义模型的反映,对正确关系的得出以及公式中经验常数所要求的数据缺乏完全的保证看来我们更应该限制自己去从事一项太雄心勃勃的任务,比如,从经验记录中提出一些建议以便作为进一步数据研究以及所从事的可验证的理论分析方向的向导。

由于理解经济现象的基础是大量的测定,因而对所获数据进行周密的、系统的检验便成为库兹涅茨方法论中的第一步。作为一个严谨的学者,库兹涅茨为了得到关于根本的经济制度上的必然观点以及为了能从一系列长期运动中分离出短暂现象,需要掌握早期的数据,而这些数据通常是不完全的。

从各种不同来源所取得的数据必须经过分类、整理、精巧地结合,并对这些原始资料的错误性进行评估。理查德古德温在他的评论文章中所采用的丰富多彩的比喻是十分贴切的,他说:库兹涅茨教授将桩子深深打入经济因素的海绵似的沼泽中,他编制了一个巨大的木排,承受住了由他逐渐周密地建筑起来的一座结实的拱座。

库兹涅茨方法论中和第二步,是进行特征的分类,这是一个创造性的过程,韦斯利米切尔称之为分析说明。为了能推测出数据与所表示的变量之间的关系,以及为了检验一致性和合理性,必须对数据进行分类、安排的重新布置。

解释是经过判断而推测出来的。以经济分析概念为指导,将分散的、不完全的数据转换成计量,来补充理论上的框架,最大限度地用来检验各经济变量之间的关系。

2、库兹列茨周期理论
经济周期的发现、测试和解释是美国国家经济局最初研究计划的重点。经济周期只限于循环出现,而不是许多经济活动中同时出现的定期的波动扩张或收缩。经济周期为5~6年,但也有可能为10~12年。

它被清晰地指出是一个长期的趋势。目前已经从经济周期和长期趋势中识别出了三个具有平均持续期的周期,尽管对它们持续有效性还有所争论。中周期通常被称为是库兹涅茨周期。库兹涅茨周期的结论除了取自于原始资料外,还得益于他从前的一位学生兼同事摩西阿布拉莫维茨的两篇文章。由于周期性的运动具有自发性,阿布拉莫维茨根据库兹涅茨的经验提出了用摆动与波动来替代。

在排除了美国和其他8个国家的趋势和周期性对所生产出的商品的35%价格与65%产品数列产生影响后,库兹涅茨发现了第二个长期运动,其摆动的平均持续期为22年。经济活动总体中周期的存在,是阿瑟F伯恩斯经过研究首先发现的,并证实了库兹涅茨关于个别商品的结论。

库兹涅茨将经济活动中的被动与相应的移民波动、人口增长率以及劳动力的增长联系起来,在分析经济与人口统计的变动时的关系时,他对经济科学做出了重大的开拓性的贡献。

人口是经济活动的主要决定因素,而经济活动可以表现为对人口增长的影响。然而,经济学家普遍认为,人口是外生变量,例如在指明作为每单位成本的产出的生产量时,就被视为是外生变量,也就是说,由于人口因素而需要调整数据。

其实,在克莱因-戈德柏格的经济计量模型的表象研究中,就已产生了微弱的库兹涅茨周期。
3、国民收入核算理论
库兹涅茨总是细心地对待在工作中遇到了一些有争议的概念和统计问题,仔细地注意基本假设的分类。

他特别留心那些数据使用者不易辨别的主观因素和那些被错误输送的精度。在库兹涅茨的许多著作中都讨论了假设、定义以及所公布数据的说明。例如,国民生产总值是对经济活动的一个全面的衡量,也是企业和政府决策的基础,但是,却排除了一些产品和劳务,因为它们并没有明显的标志,家务服务也没有被包括在内,一些非法的活动也被排除掉了。

库兹涅茨解释道:例如,讹诈服务明显地造成了补偿的报酬,它的价格取决于市场上对这种服务的供求情况,因而它们是我们经济体制中的一个部分,但如果将它们包括在国民生产总值内,就无法解释对社会极为有用的、作为经济体制的贡献的那部分。

此外,他还涉猎了在国民收入著作以及许多国内及国际会议中有争论的社会哲学问题。例如,最终与中间、总产值与净产值的区别就是一个很好的例子。为了避免重复计算,国民生产总值只包括最终产品。例如,用于最终产品面包生产的面粉的价值,就不能计入国民生产总值内。

然而,基于同样的理由,被计入最终产品的工人的运输成本,可以被视为工人生产的产品与劳务的中间成本。国民收入账户还包括了生产出的汽车的价值以及应用于生产汽车的新机器的价值,也包括由于生产而贬值了的那部分机器的价值。

国民生产净值(国民生产总值减去资本存量的折旧)的估计,并没有解决这一问题,而且由于一部分消费品用以维持劳动力,因而劳动力资源也同样会贬值。库兹涅茨认为,这些问题可以通过制定经济活动的最终目标的协议来解决。

假如社会的最终目标是为了增加资源的供给,则可以获得一个界限;假如最终目标是消费者满足,就可以获得另一界限用这种方法制定国民收入概念的一个正当理由是,由于普遍动机,必须衡量为满足作为一个效用最大化消费者整体的国家的当前和未来需要的经济体系所作的积极贡献。这种消费最大化的动机主要是从商品是为人而存在,而不是人为商品而存在这一角度出发的。

在这个问题上,库兹涅茨继续进行了研究,并对最终产品和产出的市场价值的定义作了修改。罗伯特S艾思纳和一个协会根据库兹涅茨的概念和观点编辑了《账户的总收入体系的估计》一书。国民收入统计所提供的框架对现代政策的管理是不可缺少的。

这种框架在过去50年里已被全世界广泛应用。库兹涅茨还帮助几个在第二次世界大战后建立起来的国家编制了最初的收入估计。而且,国民收入账户也是消费、储蓄、投资等数据以及其他用以检验由政府、教育和研究的经济学家所建立的宏观经济模型所需的数据的来源。

库兹涅茨为这个经济和统计领域也做了主要贡献。
4、经济增长理论
库兹涅茨在1930年出版的《生产和价格的长期运动》一书中,提出了长期动态增长过程在深化经济现象的理解中的核心地位。

在库兹涅茨看来,把经济分析局限于静态均衡理论,会阻碍它理论上的发展。库兹涅茨毫不妥协地坚持长期考察的重要性。他指出:如果我们既不知道需求和供给赖以发生反应的变化总过程,也不知道前者对后者可能已经施加的影响,那么,我们对需求和供给的瞬间的、静态的反应的研究怎么可能是全面的呢?在经济增长的研究中,库兹涅茨的方法是很明显的:将一个国家或一组国家各个时期增长的数量加以比较,将一些国家在发展不同阶段上的特征曲线的某一特定时点上的横断面数据加以比较,还有对相关因素及其相互关系的研究。

尽管库兹涅茨也研究地区间增长模式的差异,但他认为国家是研究的最合适单位,这主要是因为占统治地位的政府,有能力推行促进或阻碍经济增长的政策。

1971年12月,库兹涅茨在斯德哥尔摩作为诺贝尔奖获得者所作的演讲中,提出了现代经济增长的六个相互关联的方面。其中最主要的是总产量和人口的快速的增加;第二个最重要的因素是生产效率的增长率;第三个方面的经济结构从农业生产上中主导地位向制造业和服务业占主导地位的改变;第四个方面是社会结构和思维方式的转变;第五个方面则是通讯和运输技术改变引起的国家之间的相互依赖;最后一个方面是,世界经济中的分化迹象。

三、主要著作
库兹涅茨的主要著作有:
《美国零售和批发贸易的周期波动》(1925);
《生产和价格的长期运动》(1930);
《工业和贸易的季节性波动》(1933);
《商品流量与资本形成》(1938);
《国民收入及其构成》(1941);
《1869年以来的国民总收入》(1946);
《经济的变化》(1954);
《关于经济增长的六篇演讲》(1959);
《美国经济中的资本》(1961);
《现代经济增长》(1966);
《各国的经济增长》(1971);
《人口、资本和增长》(1973);
《增长、人口和收入分配》(1979)等。