刘增铖被绞杀 期货大佬刘增铖 明星私募创世翔被罚

  【财新网】(记者 曹文姣)11月18日,证监会新闻发言人张晓军表示,近日,证监会依法对6宗案件作出行政处罚,其中包括3宗操纵市场案,2宗内幕交易案,1宗中介机构未勤勉尽责案。期货界的风云人物刘增铖、曾因踩雷“创业板退市第一股”而引发资本市场关注的明星私募创世翔名列其中。

  根据证监会的披露,操纵市场案件中有一起涉及期货市场。自然人刘增铖控制使用财通基金公司-工行-银闰铖功1号资产管理计划等7个资产管理计划账户以及“于某梅”等6个个人账户,在2014年10月23日通过自买自卖、连续交易,操纵“聚氯乙烯1501”合约价格,亏损3757万元。

  证监会表示,刘增铖的上述行为违法了《期货交易管理条例》第40条的规定,构成操纵期货交易价格的行为,对其处以50万元罚款。

  公开资料显示,刘增铖是银闰投资董事长兼基金经理,期货界的风云人物,1992年进入市场,2006年至2011年连续五年参加全国期货实盘交易大赛均获前十名,2013年刘增铖管理的“铖功程序化”还以超过600%的收益率登顶私募冠军。

  案件涉及的财通基金旗下“财通基金·银闰铖功1号”于2014年10月爆仓,2015年4月受损投资者向上海国际经济贸易仲裁委员会申请了仲裁。有投资者表示,产品的实际操盘手就是刘增铖。

  在今日发布会披露的第二宗操纵市场案件中,昔日的明星私募创世翔被认定为操纵证券市场。根据披露,广州市创世翔投资有限公司(下称创世翔)在2015年7月17日至8月26日期间,利用其实际控制的“粤财信托——创世翔盛世”等37个账户通过连续交易、开盘虚假申报、尾市拉抬等方式,影响“辉丰股份”“汉缆股份”等6只股票的股价和交易量。

  证监会认为,创世翔的上述行为构成操纵证券市场,决定没收创势翔违法所得约2073.8万元,并处以约6221.5万元罚款;对直接负责的主管人员创势翔董事长兼投资总监黄平给予警告,并处以60万元罚款;对其他直接责任人员创势翔交易主管张毅给予警告,并处以10万元罚款。

  第三宗操纵市场案件涉及自然人任良成,此人为完成大宗交易买入股票在二级市场的顺利出货,已是近一年来第二次被罚。

  根据11月18日证监会的披露,任良成在2014年7月4日至8月14日期间,控制、使用其本人及其设立的上海任行投资管理有限公司员工和融资方提供的53个证券账户,采取连续交易、反向交易等方式交易“龙洲股份”;在2014年4月21日至12月8日期间,通过大宗交易买入“隆基机械”、“三维通信”等16只股票,在大宗交易日前后盘中通过高价申报、撤销申报等手段,使股票价格产生较大的涨幅,并于大宗交易日后的次日或几日内在二级市场卖出。

  证监会决定,没收任良成违法所得约9999.4万元,并处以约19998.9万元罚款。2015年12月4日,证监会披露,任良成控制使用20个账户在8支股票的9个交易日尾市阶段通过高价申报、大笔申报等方式买入相关股票拉抬股价,并于次日卖出,在8支股票的10个交易日中采用频繁虚假申报撤单、随即反向卖出的手法,操纵证券市场,盈利合计1828.

5万元。证监会没收任良成违法所得,并处以等额罚款。

  今日证监会披露的2宗内幕交易案中,一是作为东华能源股份有限公司(简称东华能源)拟发行股份募集资金这一内幕信息知情人的时任东华能源董事会秘书陈建政,在内幕信息敏感期间内,与王芳多次见面接触,两人使用“王芳”账户共同交易“东华能源”,共计盈利约57万元。广东证监局决定没收陈建政、王芳违法所得约57万元;对陈建政处以约38万元罚款、对王芳处以约19万元罚款。

  二是作为东华能源拟发行股份募集资金这一内幕信息知情人的时任东华能源董事兼副总经理蔡伟,在内幕信息敏感期间内,与蔡建伟(与蔡伟为兄弟关系)多次联系,内容涉及东华能源增发融资事项,蔡建伟使用其名下账户交易“东华能源”,共计盈利约4.8万元。广东证监局决定对蔡伟处以3万元罚款;没收蔡建伟违法所得约4.8万元,并处以约4.8万元罚款。

  此外,证监会披露的1宗中介机构未勤勉尽责案中,建金森林业股份有限公司在2014年5月开展了并购福建连城兰花股份有限公司部分股权的工作。中投证券在本次重大资产重组立项尽职调查工作中未勤勉尽责,没有履行对并购重组活动进行充分、广泛、合理调查的职责,未取得连城兰花有关银行账户资金流水;未发现连城兰花虚构对蔡某其等7家经销商的销售业务,虚增营业收入的事实,所出具的文件存在虚假记载。

  证监会决定对中投证券责令改正,并处以30万元罚款;对直接负责的主管人员曾新胜、任民给予警告,并分别处以5万元罚款。