保荐代表人严琦 保荐代表人的准人

2017-09-07
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文章简介：<保荐暂行办法>规定个人申请成为保荐代表人的条件中,具有实质性意义的是投资银行业务经历和通过保荐代表人资格考试两项.而从事保荐业务需要有丰富

《保荐暂行办法》规定个人申请成为保荐代表人的条件中,具有实质性意义的是投资银行业务经历和通过保荐代表人资格考试两项。而从事保荐业务需要有丰富的工作经验,纯粹知识性的考试并不能够完全检测应试者是否具备保荐代表人应有的工作能力。同时,保荐代表人应当具有较高的职业道德和诚信意识,这些重要的因素在考试中都难以体现。

证监会目前规定更加严格的保荐代表人的准入资格。②当然,也有人认为如果对保荐代表人资格规定较严,保荐代表人将成为市场的稀缺资源,主张放宽准人标准。③实际上,在今后改革保荐代表人的准入制度时,可以考虑通过列举多项考察要素和强调相关业务经验及诚信记录来选拔保荐代表人。

同时,保荐机构也应当加强对保荐代表人及其他业务人员在管理、法律、财务等方面的培训,提高从业人员素质,保证保荐业务的质量。