南江集团王栋被警带 徐翔案:3个主犯 400亿筹码、23个上市公司高管
此案另两名主犯,均与上海泽熙投资有限公司(下称泽熙投资)实际控制人徐翔相识多年,分别是极限资产管理股份有限公司(下称极限资产)实际控制人王巍,灵岩投资管理有限公司(下称灵岩投资)法定代表人竺勇。
多位接近司法部门的机构人士透露,在法理层面的认定上,徐翔的各类行为符合“市场操纵犯罪”中“利用信息优势进行市场操纵”的认定。
“徐翔联合多家上市公司发布利好消息,并参与坐庄、股价拉抬、出货等活动,很多项目是徐翔和有需求的公司有联系,到后来更多是公司或公司股东层面和徐翔进行了合谋,。”12月2日一位接近该案的人士透露,“这个层面上说,徐翔不是利用信息进行了交易获利,他本身就是消息的制造和谋划方。”
徐翔案之大甚至引发了交通管制。12月2日,青岛公安通过官方微信发布公告,称因活动需要,交警部门将于12月5日至12月7日,每日07时至18时30分,对海口路(东海路至凯伦花园西出口段)进行临时封闭。
亦有知情人士告诉财新记者,有些涉案上市公司的高管,是通过竺勇认识的徐翔,“都知道他跟徐翔是十几年的老关系,铁得很。”
“这家私募跟南江集团之间的关系很密切。同一块资产,先炒上海新梅,再挂钩乐通、ST南江B,然后是新梅。炒作模式也一样,放消息,炒高减持套现,然后炒下一个。”上海一家私募基金负责人说。
竺勇比徐翔大四岁,早前是宁波天一证券的高管,大学学历,公开资料显示,他2004年通过保荐代表人资格考试,成为中国证券市场第一批保荐人,乐通股份就是竺勇在光大证券时保荐的。此后,竺勇转战上海,曾在光大证券投资银行上海三部任副总经理。
第二被告王巍的辩护律师许兰亭现任中国律师协会刑事辩护委员会副主任。今年以来,许兰亭分别代理了令计划案件、新疆人大常委会原副主任栗智案件、受贿超过3亿元的龙煤高管于铁义案件,以及“呼格案”专案组组长冯志明案件。
就在此前一个月,宁波中百等四家公司均公布其控股股东或重要股东股权被公安部门冻结,冻结时长与南江B一致,均为两年。
王栋透露,南江集团本是做房地产起家,但伴随宏观调控加大,高层已决定将手中的存量土地开发完以后,2~3年内暂不会新增土地储备。今后的投资重心,将转向矿业和能源、生物医药、新材料等领域。而在重庆投资的石墨烯项目,是南江进军新材料行业的重大突破口。
徐翔在这里不仅结识了自己的妻子应莹(曾任此营业部工作人员),还认识了不少兄弟,他们也成为徐翔日后最信得过的人,其中就包括竺勇。
“炒股不跟解放南,便是神仙也枉然”——中国股市九十年代流传的这句话,说的正是市场所熟知的“宁波涨停板敢死队”大本营、徐翔的发家地,熊市期间,无数黑马股票在这里联翩问世。那时的徐翔才二十出头,被称为“敢死队总舵主”。
案件筹备与认定
徐翔、王巍、竺勇其人
接近一家涉案上市公司的人士告诉财新记者,“徐翔来公司和董事长只见过一面,不到五分钟。公司准备的介绍材料徐翔看都没看,只说一句‘你们专心把公司业绩做好,剩下的交给我了’,主要是王巍和竺勇在中间来往的比较多。
对此,交易所也在问询函中要求公司详细说明控股股东股份冻结是否对本次所筹划事项构成影响,公司及相关方是否能够继续推进相关事项。以此来看,更多的细节需等待南江B给出的回复解释。
徐翔案情看起来并不复杂。2011年起,徐翔、王巍、竺勇三人涉嫌分别与13家上市公司高管合谋,徐翔等人在二级市场拉升股价,协助上市公司高管大股东在大宗交易市场高位减持套现,或通过定向增发后高位抛售,双方还约定减持底价以及高出底价部分的分成。
此外,竺勇的父亲竺仁宝一直被市场视为其“马甲”。2014年7月,竺仁宝斥资2.27亿元从雅戈尔手里买下宁波中百8.42%股份,成为第二大股东,徐柏良名下的西藏泽添为第一大股东,持有15.78%股份。当时还有市场评论称,“竺仁宝就是徐翔的白手套。”目前,竺仁宝与郑素贞所持有的宁波中百股份目已被警方冻结。
赵风楼表示,上海南江集团业务板块丰富,经营实力雄厚,真诚希望在现有合作基础上不断深化和拓展,积极在城镇化及交通基础设施建设、旅游项目开发、生态农业、食品医药等方面加强对接与合作。我市将按照“讲感情、讲诚信、讲法治”的要求,全力打造适宜企业发展的软环境,努力实现双方合作的互利共赢、共同发展。
在青岛市人民检察院对徐翔等被告提起公诉四天后,11月14日,三位主要被告的辩护律师或亲自前往或派助手前往青岛市胶州看守所完成了庭前会见。即将受审的徐翔长期缺少运动,整个人白白胖胖,但精神状况良好。
此后,华丽家族对概念的热衷便一发不可收拾:投资临近空间飞行器、收购南江机器人部分股权、收购华泰长城期货部分股权以及宣布定增募资约27亿元一口气加码石墨烯、智能机器人和临近空间飞行器三个项目。其中,石墨烯项目的落地对象就是王栋所掌控的墨烯控股。
该案涉及13家上市公司,有关高管均已辞职,预计该案将会追究涉案个人责任,但应不会涉及相关上市公司,目前文峰股份、东方金钰和华丽家族三家公司公告了相关的股份冻结。
13家涉案上市公司及高管分别为:
美邦服饰原董事长周成建,文峰股份董事长徐长江,华丽家族原董事长王伟林、大股东上海南江集团原董事长王栋,乐通股份原董事长张彬贤,明牌珠宝董事长虞兔良、原董秘曹国其,东方金钰原董事长赵兴龙、原董秘顾峰,鑫科材料实际控制人李非列,上海新梅原董事长张静静、董秘何婧,向日葵实际控制人吴建龙、原董秘杨旺翔,金科股份原董事长黄红云,万邦达董事长王飘扬、原董秘龙嘉、财务总监李继富,中弘股份原董事长王永红、董秘金洁,赛象科技实际控制人张建浩、原董秘朱洪光、大股东天津赛象创业投资有限责任公司原财务主管刘桂荣。
可是,卖壳得手的王栋并没有选择离场,而是在南江集团安营扎寨,帮助集团操盘资本市场。据悉,其持有南江集团35%的股权,并且是集团法定代表人,而南江集团官网最新显示,王栋已是集团董事长。
2014年初,竺勇离开光大证券后,先后成立了上海灵岩投资、宁波占元投资、北京灵岩投资等三家私募机构。
年轻的王栋是电信软件方面的专家,却不是资本市场上的熟手。在2004年,其实际控制的宏智科技一度深陷股东矛盾纷争,频频曝出“两份年报”、“双头董事会”的尴尬。
涉案上市公司高管为高位减持套现,按照徐翔等人的要求,控制信息披露的节奏和内容,如发布高送转、热点收购题材等利好消息,徐翔等人利用信息优势在二级市场公开以泽熙等私募基金产品的名义进入前十大股东、定增、协议转让,或通过各种形式的“马甲”竞价交易连续买卖,拉高股价后协助上市公司股东减持套现。
“怎么分成,佣金怎么算,这些基本都是王巍去谈,徐翔轻易不出面。王巍在主导协助高位减持,甚至有一些分成比例或佣金比例,王巍告诉徐翔的并不是实情,他自己还留了一手,可能还有些佣金分成根本就没给到徐翔。”一位知情人士说。
去年11月8日,王栋以每股5元的价格协议受让湘鄂情4000万股,随后又通过大宗交易将持股增至8010万股。到今年6月11日,协议受让的4000万股解禁上市。
徐翔曾对财新记者流露倦意,“说实话,我也不想干,不算研究员、券商推荐的股票,我现在盯200家公司,多累啊!有什么好干的。”
竺勇在宁波的家位于江东区荣合公馆,这是宁波市中心极稀缺的低密度别墅楼盘。有人曾评价他,“聪明内敛,为人大气宽厚,极具有理想情怀,有很强的业务创新能力”,还称其“擅长做一级市场的运作,在业内有良好的关系”。
徐翔曾在接受财新记者专访时说,“我学习股票,看书,听券商培训,也看国外投资方法,三人行必有我师,对宏观经济也懂一点。”熟悉徐翔的证券业人士曾对财新记者表示,徐翔虽然只有高中学历,但是人情练达,谙熟交易心理。这样的天赋让他成为一个“天生的交易员”,在波动极大的A股市场能够更好地驾驭市场情绪。
泽熙案三位主要被告均聘请了中国顶尖辩护律师,其中徐翔的辩护律师钱列阳的专业职业领域即刑事诉讼,他代理的标志性案件包括原上海市委书记陈良宇及上海社保案、原铁道部部长刘志军受贿、滥用职权案。
据了解,案发前,王巍与徐翔都住在上海陆家嘴滨江大道旁的高端小区汤臣一品,且为同一单元的上下楼。知情人士告诉财新记者,王巍通过朋友介绍与徐翔相识,他常向市场上的人吹嘘“徐翔是我好兄弟,没有什么办不了的事”,多名涉案上市公司高管,都是由王巍牵线搭桥。
据财新报道,资本市场备受关注的徐翔案将于12月5日在青岛市中级人民法院开庭审理,这距他去年11月1日从宁波杭州湾跨海大桥上被带走,整整400天。
1992年至1994年间,上证指数的波幅高达378%,市场的喜剧和悲剧交替上演,但徐翔对股市热点的把握非常敏感,个人资产也因此迅速累积,很快就成为了天一证券宁波解放南路营业部的高手。
徐翔,1977年2月12日出生于浙江宁波一个普通家庭。父亲徐伯良和母亲郑素贞,日后虽被徐翔借用为“马甲”后成为中国股市著名的牛散,但在当时只经营一家烟酒商店。日后同样成为A股牛散的马信琪,是徐翔表哥,在他的带领下,17岁的徐翔开始了传奇的股市生涯,父母给了他3万元本钱。
"徐翔辉煌的股市生涯最终因帮助上市公司大股东的减持套现等市场操纵行为画上句号,成为中国资本市场首例信息型市场操纵案。"
此外,极限资产监事会主席翁翼飞,还曾在2012三四季度进入涉案公司上海新梅的前十大股东。极限资产还以公司自己的名义,于2014年二季度进入涉案公司东方金钰前十大股东。
这13家上市公司分别为:美邦服饰、华丽家族、乐通股份、明牌珠宝、东方金钰、鑫科材料、向日葵、金科股份、万邦达、中弘股份、赛象科技、*ST新梅、文峰股份。
文
环球老虎财经综合
首先来看王栋所持股份被冻结的2015年12月16日,彼时,公司尚处于筹划重大事项的停牌期,未在公告中对控股股东股权遭冻结一事给出任何提示。
“徐翔性格其实很内向,并不善于和人打交道,他就是个极其聪明的市场痴人。”据一位曾在泽熙投资工作过的人描述,徐翔的一天是这样度过的:每天一早,泽熙投资开始晨会,每位研究员汇报市场信息和公司情况,开盘后进入交易室,交易时间绝不离开盘面,中午一般与卖方研究员共进午餐,下午继续交易,收盘后又是一到两场路演,晚上复盘和研究股票。徐翔每天研究股市超过12小时,几乎没有娱乐和其他爱好。
凌祖群这个名字,曾出现在美邦服饰、鑫科材料、乐通股份的前十大股东中,这三家上市公司都涉本案。在鑫科材料2013年9月的定增中,凌祖群和上海泽熙增煦投资中心都参与认购。
