薛荣年供多人中证协注销薛荣年等8人执业证书和保代考试成绩

2017-10-23

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文章简介：大智慧阿思达克通讯社11月13日讯,因在万福生科(300268.SZ)和天能科技IPO造假过程中未能勤勉尽责,相关参与人员受到了中国证券业协

大智慧阿思达克通讯社11月13日讯,因在万福生科(300268.SZ)和天能科技IPO造假过程中未能勤勉尽责,相关参与人员受到了中国证券业协会的处罚。中证协注销了包括薛年荣在内的8名从业人员的执业证书(包括保荐代表人胜任能力考试成绩),其中,参与万福生科IPO的前平安证券6名责任人,和天能科技IPO的2名保荐人,均记入诚信档案。

证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》和《证券业从业人员资格考试办法(试行)》相关规定,对万福生科案、天能科技案的相关负责人员作出自律惩戒措施。

具体为: 取消了吴文浩、何涛、薛荣年、曾年生、崔岭、汤德智6人的从业资格考试成绩(包括保荐代表人胜任能力考试成绩);注销六人的执业证书,三年不受理其执业证书申请,相关情况记入协会从业人员诚信信息管理系统; 取消了邓德兵、刘小群的从业资格考试成绩(包括保荐代表人胜任能力考试成绩);注销两人的执业证书,不再受理其执业证书申请,相关情况记入证券业协会从业人员诚信信息管理系统。

根据此前证监会的处罚决定称,证监会在处罚中认定,平安证券在推荐万福生科IPO过程中,未能勤勉尽责地履行法定职责,出具的保荐书存在虚假记载。平安证券被责令改正违法行为,给予警告,没收业务收入2555万元,并处以5110万元罚款,暂停保荐业务许可3个月;而涉及这一保荐的吴文浩、何涛、薛荣年、曾年生、崔岭、汤德智6名高管则被撤销业务资格,并罚款30万和10万元不等。