传何厚铧儿子行为失当 遭证监会停牌四个月
2017-08-27
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文章简介：[星岛网讯]曾任摩根大通股票销售部职员的何敬民早前被证监会禁止重投业界,为期四个月.最近有消息指出,何敬民是澳门特区行政长官何厚铧的儿子.对此澳门特首办截至2日仍未有回应.<香港经济日报>消息,据悉,有关纪律行动涉及何敬民在未经其雇主授权下向股票销售部的同事披露一家上巿公司的资料,及继续向其客户推介该上巿公司.证监会新闻稿解释,证券行中设有中国墙(Chinese Walls),即职能及资讯划分规定,目的是为限制内幕消息由公司内的若干部门,例如投资银行及资本巿场部流传至其他如销售及交易等部门,而
【星岛网讯】曾任摩根大通股票销售部职员的何敬民早前被证监会禁止重投业界,为期四个月。最近有消息指出,何敬民是澳门特区行政长官何厚铧的儿子。对此澳门特首办截至2日仍未有回应。
《香港经济日报》消息,据悉,有关纪律行动涉及何敬民在未经其雇主授权下向股票销售部的同事披露一家上巿公司的资料,及继续向其客户推介该上巿公司。
证监会新闻稿解释,证券行中设有中国墙(Chinese Walls),即职能及资讯划分规定,目的是为限制内幕消息由公司内的若干部门,例如投资银行及资本巿场部流传至其他如销售及交易等部门,而设立的信息阻隔措施,主要目的在于防止违反内幕交易法例。
但证券行雇员可获公司批准绕过职能及资讯划分规定(wall crossed),以便向那些接触到内幕消息的部门提供协助。但在获得批准后,这些雇员一般会受到限制,不得讨论或推介他们拥有重大的非公开资料的那些公司,直至该资料被公开或变为无关重要为止。
但证监会调查发现,何敬民于2006年3月就一家上巿公司获准许绕过职能及资讯划分规定,但他却在未经其雇主授权下向股票销售部的同事披露有关该上巿公司的资料;及继续向其客户推介该上巿公司。不过,消息并未披露涉及上市公司名称。
证监会指出,尽管并无任何人曾依据何敬民所披露的资料而进行交易,但假如有的话,便会出现非法内幕交易,属于更为严重的违规行为。
