滨海新区党校邵娜 天津滨海新区探索科技创新中的金融平台作用
天津滨海新区探索科技创新中的金融平台作用
邵娜 中共天津市滨海新区汉沽工委党校 天津 300480
摘要:为加快推进科技金融改革创新,天津滨海新区加大金融扶持力度。本文分析了金融创新对 科技创新的重大意义和滨海新区科技创新中存在的问题,引发了金融平台在科技创新中更好地发 挥作用的思考。 关键词:金融创新 科技创新 滨海新区
《国务院关于推进天津滨海新区开发开放有关问题的意 见》(国发[2006]20号),批准天津滨海新区为全国综合配套 改革试验区,要求把金融改革创新列为近期工作重点中的首要 任务,在金融企业、金融业务、金融市场和金融开放等方面的 重大改革,原则上可以安排在天津滨海新区先行先试。
为了适 应金融体制创新的要求,促进科技创新投入与金融结合,滨海 新区积极采取措施推进科技金融创新,加大金融扶持力度。 一、金融创新对科技创新的重要意义 资本投入对于高薪技术产业的发展是至关重要的,财政投 入的扩大和企业投入的增加无法从根本上解决高新技术产业的 资金短缺问题,所以没有完备的融资制度和广阔的融资渠道, 高薪技术产业的发展只能陷入受制于钱的无奈境地。
2011年底,滨海新区的科技型中小企业达到6799家,小巨 人企业269家,这些高新技术企业发展急需资金支持,但存在着 很大资金缺口,造成融资缺口的原因在于金融制度和市场的不 完善及信息不对称导致的高交易成本。
金融创新可以弥补政策 和市场的不完善,可以解决信息不对称问题,为高新技术中小 企业提供必要的金融支持。 二、滨海新区科技创新存在的薄弱环节 (一)技术创新动力不足 在投入与收益的风险面前,企业在短期利益的引诱下,很 难对技术创新产生积极性。
工业主导现象突出,滨海新区技术 创新多数集中在工业生产领域,第三产业包括生产性服务业、 生活性服务业、文化创意产业等创新成果偏少。
受知识创新能 力不足影响,滨海新区在技术创新方面也存在明显弱项,特别 是核心技术、关键技术和共性技术的攻关能力较为薄弱,成为 科技和经济可持续发展的制约瓶颈。 (二)科技与金融紧密结合的程度需要进一步加强 在调研中发现,除民间借贷外,当前社会资本基本上没有 进入滨海新区的科技创新投入领域。
所谓“天使资金”也是政 府资金以无偿投入的方式来支持科技中小型企业发展。一方面 是政府引导力不足,另一方面是社会资本对这一投资渠道的认 识能力不足,所以需要双方面协同努力,才能将社会资本更好 地引入科技创新领域。
三、探索科技创新中的金融平台作用 (一)发挥政府创业风险投资基金的引导作用 创业投资引导基金是政府支持中小企业发展的一种创新方 式,与政府直接投资企业不同,这一方式完全按照市场化运作 投资。
其主要是发挥财政资金的杠杆效应,利用少量财政资 金,引导各种社会资金共同组建创业投资基金。逐步完善创 投的组织化发展形式。同时,要积极探索公司制、非法人制、
有限合伙制、契约制等多种创业风险投资治理机制;做大做强 滨海天使创业投资基金、科创天使投资公司等天使投资基金企 业,支持社会资本参与天使投资,拓宽创业投资企业融资渠 道;设立科技成果转化引导基金,用于投资中试及扩产项目, 探索政府计划科技成果深度开发转化机制;利用国家赋予滨海 先行先试的政策,力争建立一批新兴产业的专项投资基金。
(二)有针对性地解决创业引导基金遭遇的问题 1、保证可持续性 滨海创业风险投资引导资金始于2007年,经过几年的发展 滨海新区先后吸引了注册资金规模78.
7亿元的创业投资机构64 家。为了保证创投基金的可持续性,可以通过利用引导基金作 为母基金吸引更多的社会资金来促进创业投资的发展。
2、市场化运作 引导基金管理的行政化色彩使得投资决策的行政化,不利 于吸引和培养优秀的基金管理团队,导致基金投资决策效率的 低下。滨海新区政府应正确选择引导基金的运作管理模式,将 投资决策和管理充分授权给基金管理团队。
3、加强监管 加强对引导基金的监管力度和风险防范。督促引导基金加 强制度建设。引导基金可以委托给专业的资产管理公司经营, 资金委托给银行托管,政府再成立专门的监管部门,这些可以 有效防止委托代理风险和道德风险。
4、深化科技创新层次,进行“纵向”的科技金融创新 滨海新区要发行科技债券,支持长期的开发建设和科技创 新投入;与相关银行等机构合作,共同支持科技型中小企业利 用包括上市、OTC股权转让等手段进行资本运作;设立风险代偿 金,鼓励和引导社会资本投入科技创新;设立风险引导资金, 探索建立风险投资的多元化退出机制,鼓励和引导风险投资业 发展。
发挥天津科技小额贷款公司作用,建立市场化商业科技 投融资机制,探索实施适宜中小企业融资的新型金融工具。
探 索知识产权质押贷款、零抵押贷款等新型金融工具。 5、完善政府资助促进社会融资 2010年末,滨海新区金融机构本外币各项存款余额3610.
81 亿元,如果每年能够争取其中1%投入即有36亿多资金,那么滨 海新区科技创新的实力将会大幅度提高。而国际、国内其它地 区,找不到投资方向的过剩资金将不计其数,只要我们运作得 好,资金会源源不断进入滨海新区。
一是鼓励社会资本组建科技型企业,在土地、税收、信贷 等方面给予更多优惠。同时出台政策措施,限制或禁止资本投 入技术含量低、资源浪费、环境破坏严重的项目。 二是建立面向个人的科技创业投资基金,为具有专利、技 术的科研人员创业提供资金支持。 三是设立创新(创业)投资担保公司,为中小企业因科技 创新而借入的银行资金提供担保,减少企业创新风险。
