管金生17年 谢百三:当年管金生被判17年
新浪财经讯 8月30日消息,今日,光大证券因乌龙指事件被证监会处罚款5亿,徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波相关四位责任人终身证券市场禁入。对此,复旦大学金融与资本市场研究中心主任谢百三[微博]对新浪财经表示,他认为这一处罚对责任人并不严厉。
谢百三表示,终身证券市场禁入的处罚对当事人而言,实际伤害不大。“他们以后可搞实业,可以叫亲戚朋友买股票。不进入就不进入。国内很多人都不能进入市场,像解放军、武警、国家安全局。”
他同时提及,与乌龙指事件相似的95年万国证券案中,时任总裁管金生被追究刑事责任,被法院判处17年徒刑。
谢百三认为,这一处罚旨在安抚市场情绪。中国作为全球第二大经济实体,股市却在2000点停滞不前,整个市场都积累了负面情绪,“做房地产的都发财了,炒股票的85%到90%却都是亏损的。这次(乌龙指)是有民愤的。这一处罚可以让老百姓宣泄下,平一下民愤。”
对于光大证券乌龙指被定性为内幕交易,谢百三表示,光大证券事发时存在侥幸心理,他们估计到做空可能会被定型为内幕交易,但是一旦证监会不追究,就有机会减少损失,因此还是选择了做空,“他们是有意无意做空,锁定损失。和赤裸裸的内幕交易有区别。”
业内有观点认为尽快推出T 0将有利于市场公平性,保障中小股民利益,谢百三表示,T 0不能触及问题核心,他暗示T 0有投机性,“一百万可以做成一千万”。“应该从硬件、软件,包括具体的交易制度上彻底反省。”
证监会新闻发言人今日表示,证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。
证监会将对光大证券异常交易事件中相关责任人员光大证券总裁徐浩明、助理总裁杨赤忠、会计机构负责人沈诗光、策略投资部总经理杨剑波分别给予警告、罚款60万元并终身证券期货市场禁入处罚;
没收光大证券非法所得8721万元,并处以5倍罚款,共计5亿2千3百28万。另外,还停止光大证券从事证券自营业务(固定收益证券除外),责令光大证券整改并处分有关责任人。(王茜 发自广州)
