张育军调研 张育军赴粤调研中小基金 听诉求防风险促创新

证监会的调研马不停蹄。继10月中旬调研之后,10月30日,基金

债券界各路高管奔赴广州齐聚一堂。

“上一次主要是大基金

债券公司的闭门会议,这次与会的中小型基金

债券公司多一些,大约50来家,出席规格非常高,主要是公司总经理和董事长,其他一些基金

债券公司高管诸如副总经理、督察长则是参加了外围会议。”一位与会人员说。

小型基金

债券公司目前可谓内外交迫,同行竞争激烈、市场行情跌跌不休。“张育军讲话内容和6月7日郭树清在第一届基金

债券业年会暨基金

债券业协会成立大会上的类似,主要传达郭树清的一些思路和想法。”广东某基金

债券公司参会人员告诉记者。

10月10日,一场小规模基金

债券公司闭门会议在证监会举行。那次是张育军就任新职后首次召开基金

债券公司高层会议,也被业内人士解读为“新领导见面会”,重点聚焦于基金行业的发展,但半天的会议让各界基金大佬意犹未尽。本次张育军则召来了几乎所有中小型基金公司。

要开放要创新

“这次的座谈会有点类似于新老监管层交接之后的一个见面会。上次的座谈会,证监会主要召集了大型基金公司,并未和中小基金公司见面。本次规格同样非常高,有些基金公司董事长和总经理未能参加会议的,那公司只能缺席。”广东某基金界人士告知。

这次会议,中小型基金公司成为了关照重点。“现在的境况,对于基金公司来说确实很难。现在基金界面临着前所未有的变局,子公司的成立,PE、融资等业务的开展,基金公司平台完全要变身为类信托平台,在基金公司将打造的这块平台上,可以做很多事情,投资实业都是允许的了。如果中小基金公司抓不住非公募这块业务,可能失去了和大基金公司在同一起跑线的最后一次机遇。”上海某基金公司高管如是表示。

座谈会上,张育军最为关心的莫过于创新。“他想听听到底是什么原因限制了基金公司的发展,从监管层来看有哪些需要改善的。”与会人员表示。

“当然基金的子公司是众人期待的,但是会议上不只是说子公司的事儿,这只是一部分,张育军相对基金公司进行大摸底。摸清现在基金公司的创新、发展、想法、做法,一些创新具体进展到什么程度,现行一整套制度是否限制了基金公司的发展。”上述人员表示。

与会人员告诉记者,座谈会上,也有基金公司提出了想法和诉求,当然也提到了一些老问题,比如银行尾随佣金的问题。

强调风险

记者从与会人员处了解到,在这次座谈会上,强调了基金公司在创新的过程中,要注意风险把控。

“监管层其实态度很明确,有诉求就提,能给的政策也都给,剩下就需要各家基金公司大干快上了,是考验基金公司的能力的时候。”某次新基金公司总经理说。

事实上,已经有基金公司先行一步。广州某大型基金公司高管说,“三季度我们公司的重点就是筹备子公司,子公司的筹备涉及的各个方面,都需要和监管层随时沟通。所以我们的准备工作没有等待具体的发文下来就已经开始了。”

上海某基金公司总经理亦称:“最近的工作重点肯定是考虑成立子公司,股东方也非常重视,总体的想法希望目前在基金公司开展的专户业务并不剥离,将来子公司专门做一级市场。”

深圳某中型基金公司总经理则向记者表示,目前已经着手准备了,不过没有那么快。

而事实上,10月31日,证监会召开新闻通气会,正式发布修订后的《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》),自11月1日起施行。此举意味着子公司的设立已经有法有规可依。

然而,子公司业务的开展给基金公司带来了新的调整,一级市场基金公司鲜有涉足,而相关人才也是欠缺的。再加上今年以来,各种产品创新层出不穷,因此广州座谈会鼓励创新,但同时强调控制风险。