刘桂芳国泰君安国泰君安首席风险官刘桂芳: 牛市中应拉紧“风险弦”

2017-09-30

字体:

大中小

浏览:

文章简介：其真这个说法并不符合.合规风控与营业成幼甚至营业立异正在底子上是同一的,正在公司内部,专业的合规风控部分战营业部分是伙伴竞争关系.简直,这与国泰君安以后处于IPO上市的环节期间不无关系.一旦上市,咱们将作为公司,处于羁系机构战投资者的审视之下,必要应答高度通明的市场战严酷的羁系要求,普遍接管各方监视,并作好节造业绩办理,赐与投资者稳健报答.近几年来,得益于金融体系体例.多条理本钱市场的连续深化,行业的立异大踏步向前.正在"增强羁系.抓紧管造"的大趋向下,羁系部分把风控办理本能机能战义务

其真这个说法并不符合。合规风控与营业成幼甚至营业立异正在底子上是同一的,正在公司内部,专业的合规风控部分战营业部分是伙伴竞争关系。

简直,这与国泰君安以后处于IPO上市的环节期间不无关系。一旦上市,咱们将作为公司,处于羁系机构战投资者的审视之下,必要应答高度通明的市场战严酷的羁系要求,普遍接管各方监视,并作好节造业绩办理,赐与投资者稳健报答。

近几年来,得益于金融体系体例、多条理本钱市场的连续深化,行业的立异大踏步向前。正在"增强羁系、抓紧管造"的大趋向下,羁系部分把风控办理本能机能战义务更多地还给了市场主体,把合规风控作为以后最主要的事情也是大势所趋。国泰君安首席风险官刘桂芳: 牛市中应拉紧"风险弦"

增强合规风控办理事情,能够助助咱们作好危害规避、危害转移以及流动性办理。

缘何这家老牌券商会正在这一轮高歌大进的牛市中频频夸大"稳中求进"?计谋层面定位的高规格合规风控,事真意欲何正在?为此,记者专访了国泰君安副总裁、合规总监、首席危害官刘桂芳。

立异与合规风控并不合错误立。

第一,片面风控办理系统是涵盖系统与机造、轨造与流程、专业手艺、办理平台、专业步队、风控文化、危害应答等正在内的分析危害管控机造;第二,它是涵盖事前、事中战过后的全历程危害办理;第三,它是公司至上而下、主高层作起的全员危害办理;第四,它是正在授权办理、流程办理、条线办理、动态办理、分类办理战义务办理等方面的精细化办理与节造;第五,它必需与公司立异成幼相顺应、相婚配。

《上海金融报》:以后股票市场不竭升温,买卖量迭立异高,外行业信用买卖营业、本钱中介营业等重资产营业规模倏地扩大的下,国泰君安若何就此作好流动性办理?

正在以后及此后相当幼一段时间内,国泰君安会晤对更为激烈的营业合作形势,正在分析运营趋向较着、立异营业稠密推出、营业规模倏地扩大、本钱金束缚以及外部羁系情势改变等表里部要素的配合感化下,咱们所面对的危害不竭添加,危害的难度不竭提高。

通常不以合规风控为条件的立异都是伪立异,通常不以合规风控为条件的立异营业成幼,都可能是一击即破的泡沫。咱们按照营业的危害特搜寻与有针对性的应答计谋,对高危害的立异营业,会先夸大稳健,再钻营进展。

刘桂芳:确真,作为一家拟上市券商,面临高频化、场外化、杠杆化买卖的成幼趋向,国泰君安蒙受了比力大的流动性办理压力,不只杠杆率比行业雷同规模的上市券商更高、债权融资与本钱弥补面对较多坚苦,营业成幼也因而遭到一些限造。这些限造战流动性办理压力正在牛市中出格显著。

与此同时,国泰君安的合规风控部分为了支撑公司立异,也正在不竭增强专业威力。近几年金融衍生品、跨界、跨境等日益庞大的营业布局战运营模式加大了风控办理的难度,国泰君安将继续摸索公司危害定量阐发手艺,以构成成熟的金融东西的估值方式、模子战办理;并不竭提高以危害识别、危害计量、危害取舍、危害设置装备摆设、危害绩效评估等为焦点的自动危害办理威力。