杨念群人大博导 【2016证监稽查重点案件】人大博导内幕交易案

央广网北京3月3日消息 据经济之声《交易实况》报道,大学教授,一片丹心三尺讲台,桃李满天下。这的确是值得骄傲、自豪的职业。但人性的贪婪却打碎了我们认知里的美好。2016证监会监管稽查重点案件系列分析《证监稽查大案要案启示录》第五期:人大博导内幕交易案。

还记得小时候我们背过的《师说》吗?其中第二句就是:“师者,所以传道授业解惑也。”老师不单是传递知识、教育人才的使者,更是德行操守的范本,是学生一生模仿的对象。

今天故事的主人公宋常,就是一位声名显赫的老师。打开百度搜索,你会发现,这位老师真的很厉害:他是中国人民大学商学院教授、博士生导师、中国注册会计师、国际注册审计师,如此多的光环加持下,使得宋教授被菲利华、贵人鸟、九华旅游、京能置业等14家上市公司聘为独董。正所谓,能者多劳,慢慢地他就有了“最忙独董”的称号。

让我们把时间轴拉回2014年。当年10月,国发股份召开董事会审议公司三季度财务报告。由于公司前三季度连续亏损,董事长潘利斌认为,未来很有必要引入新的产业进行资产重组提升公司的业绩。

11月,潘利斌在北京跟朋友陈铭见面,告诉他说,“我们要并购重组了,能不能帮忙引荐一些并购项目呀?”陈铭办事倒也给力,很快就为国发股份与海格通信下属子公司摩诘创新搭好了桥。2015年1月26日,国发股份发布停牌公告,宣布拟筹划重大事项。

而就在国发股份停牌前“张某瑶”、“邢某”账户开始大量买入国发股份,由于交易行为异常被大数据系统捕捉到疑似内幕交易。随后,上交所将线索报到了证监会深圳专员办。

根据线索逐一排查后发现:这异常帐号张某和邢某就是宋常的学生。随后证监会循着张某、邢某账户异动一路筛查到了陈铭。陈铭作为内幕信息知情人,难道是他泄露了信息?而陈铭和咱们的主人公宋教授又是什么关系呢?

原来,2001年至2003年,陈铭在人大攻读工商管理硕士研究生时,宋常就是他的导师。一日为师终身为父,陈铭毕业后也一直保持着和导师的联系。宋教授可以说是陈同学职业道路上的贵人!在陈同学做中介期间,为他介绍了不少客户。

虽然我们特别不愿意相信一位教授会参与内幕交易,但现实的骨感总是让人不寒而栗!调查发现:就在2015年1月20日国发股份内幕信息公开前,宋常与陈铭有过2次电话联系!不早也不晚,恰恰是陈铭忙着帮国发股份牵线搭桥的时候!要说他电话里没提这回事儿,那这对师生也太心有灵犀了吧!

话到这里,大家已经听明白了吧?尽管宋常自认为是资本市场的老江湖,很了解证券法规,也熟悉证监会的调查方式和重点,有自信抵赖;尽管他极力否认自己参与内幕交易,不看重钱,是一个视金钱如粪土的中国好老师;尽管他的爱徒陈铭竭力隐藏恩师;但是,照样无法赖掉铁证如山。

经过详细调查,这位史上 “最忙独董”宋教授先后对10只上市公司股票进行过短线交易。2015年4月9日,宋常使用本人账户在窗口期买入京能置业股票,发现不妥后当日向上海证券交易所报送说明,然后却在几天的后4月13日,又利用“邢敏”账户再次买入京能置业3万股,成交金额29万元。

桩桩件件,宋教授算是真心对不住他的三尺讲台了!2017年1月,证监会依法对宋常内幕交易“国发股份”、短线交易“京能置业”等股票行为做出行政处罚,被予以110万的“顶格”罚款,同时被采取10年市场禁入措施。

如今再打开百度搜索输入“宋常”二字,曾经光鲜亮丽的履历下多了一行字:因参与内幕交易被罚10年市场禁入等。虽说此案并未涉及刑事处罚,但这样的履历对于一个名校教授来说,相当于被判无期徒刑!

师者,本应传道授业解惑,如今却以身试法,出卖灵魂,践踏师德尊严!让人痛心之余,不免觉得有一种悲凉!此时,耳边又想起了《师说》里的一句话:嗟乎!师道之不传也久矣!欲人之无惑也难矣!