周文杰银监局韩沂就任沪银监局局长明确处罚“三并重”原则

2017-05-27

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文章简介：新任上海银监局局长韩沂在开年2017年上海中资银行业金融机构主要负责人会议上表示,今年要强化规制监管,加大现场检查力度,深入开展违法.违规.违章行为的专项整治.中国资金管理网2月5日综合报道,除了要落实银监会今年要求的监管套利.空转套利.关联套利"三套利"专项治理,还明确相应处罚做到三个"并重",分别是:没收非法所得与罚款并重;对机构处罚与对相关责任人问责并重;追究案发层级机构高管责任与对上级高官问责并重.同时,对屡查屡犯的机构将从严处理,将处罚结果与市场准入.履职

新任上海银监局局长韩沂在开年2017年上海中资银行业金融机构主要负责人会议上表示,今年要强化规制监管,加大现场检查力度,深入开展违法、违规、违章行为的专项整治。

中国资金管理网2月5日综合报道,除了要落实银监会今年要求的监管套利、空转套利、关联套利“三套利”专项治理,还明确相应处罚做到三个“并重”,分别是:没收非法所得与罚款并重;对机构处罚与对相关责任人问责并重;追究案发层级机构高管责任与对上级高官问责并重。

同时,对屡查屡犯的机构将从严处理,将处罚结果与市场准入、履职评价、监管评级等挂钩,强化处罚结果的通报。

另外,韩沂还强调了要强化法人监管。

一是组织“两会一层”风控责任落实情况专项检查,约谈乃至调整一批风控不作为、乱作为的董事、监事和高管;

二要结合“两个加强、两个遏制”回头看的后续整治情况,下调一批经营管理出现问题机构的监管评级;

三要追究一批风险管控不力、违规屡禁不止的总行(总部)相关负责人的责任。

此前韩沂在浙江银监局局长任上,曾针对浙江部分企业资金链、担保链断裂带来的风险以及民间借贷传导风险等,提出明确警示,希望浙江银行业不要沉溺于高歌猛进的发展,而要进行深层次反思。

韩沂生于1963年8月,是山东邹城人,2015年2月刚刚出任中国银监会新设的部门,也就是现场检查局局长。而这一部门的设立,是银监会力图分散在各部门的现场检查力量加以整合,牵头现场检查和案件稽查,加大违规查处力度等。在此之前,韩沂具有丰富的省级银监局主事经验,他曾经在2009年至2011年任湖北银监局局长,2011年9月开始任浙江银监局局长、党委书记。